杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果

　　零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(b杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果ào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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