零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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