直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账(几十块钱的阿富汗玉是真的吗zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)几十块钱的阿富汗玉是真的吗题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)几十块钱的阿富汗玉是真的吗下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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