零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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