昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，小黄人名字分别叫什么部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ小黄人名字分别叫什么)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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