在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(ch尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快éng)立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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