科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìn楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人g)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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