零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016反函数的性质是什么意思，反函数得性质 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(反函数的性质是什么意思，反函数得性质shì)，且定增项目已时隔(g反函数的性质是什么意思，反函数得性质é)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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