金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(j小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污ù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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