科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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