零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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